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2019年證券從業資格證考試法律法規訓練題
發布單位:??發布人: ??發布時間: 2019-10-12 23:11??審核發布: ?? 瀏覽:

二、組合型選擇題

1、《證券從業人員資格管理辦法》中所稱的機構包括( )。

Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.證券投資咨詢機構 Ⅳ.證券資信評估機構

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查《證券業從業人員資格管理辦法》的內容。《證券業從業人員資格管理辦法》所稱機構是指:(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

2、證券業從業資格考試測試劃分為( )。

Ⅰ.一般從業資格考試 Ⅱ.特殊從業資格考試

Ⅲ.專項業務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查專業人員從事證券業務的資格條件。證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

3、入門資格考試注重考查必需的( )。

Ⅰ.專業基礎知識 Ⅱ.基本法律法規

Ⅲ.業務技能 Ⅳ.業務流程

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券從業資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規,以應知為主,通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

4、從業人員申請執業證書,應當向所在機構提供的申請材料包括( )。

Ⅰ.執業證書申請表 Ⅱ.身份證復印件

Ⅲ.學歷證明復印件 Ⅳ.協會規定的其他材料

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查從業人員申請執業證書的程序。申請人應當向所在機構提供的申請材料包括執業證書申請表、身份證復印件、學歷證明復印件及協會規定的其他材料。

5、《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第三條規定,本規則所稱的基金銷售機構包括( )。

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機構

Ⅳ.專業基金銷售機構

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定。《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第三條規定,本規則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構,包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

6、基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況

Ⅲ.獲取從業資質 Ⅳ.業務培訓

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定。基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

7、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格,應當提交( )。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ.中國證監會統一印制的申請表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定。證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格,應當提交下列文件:(1)中國證監會統一印制的申請表;(2)身份證;(3)學歷證書;(4)參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監會要求報送的其他材料。

8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的,證券業協會將采取( )等措施。

Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業內通報批評

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 C

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